企业合规管理建设培训-中科信软培训中心

企业合规管理建设培训

培训对象：

本培训面向企业管理层、合规、法务、审计、纪检、内控、财务以及相关从业人员

培训内容：

第一部分合规管理的基本原理

一、合规管理的基本概念:定义、价值观与本质1.从合规管理的四个权威定义，可以得出什么?

2.以风险为导向的合规管理

3.合规管理的本质揭示

4.合规管理主要标准或指引的解读

5.合规管理要解决的三个难题

二、合规管理的起源与发展:从经验教训中成长

1.合规机制的来源考察

2.合规管理的领域进化

3.企业合规进程中出现的重要不合规事件

4.合规管理在中国的发展

5.大合规体系的全部内容

三、合规管理的价值与推动力:内在因素与外部因素

1.合规管理的独特价值

2.基于监管要求的合规推动

3.基于规范发展的合规推动

4.基于企业风险的合规驱动

5.基于宏观环境的合规驱动

四、合规、法务、内控与风险管理的区别

1.对法务管理的再认识

2.合规与法务的区别

3.合规与内控的异同

4.合规与风险管理的关系

5.合规、法务、内控与风险管理共同点:风险防控

第二部分合规管理体系的组成与构建

一、合规管理体系(系统)的组成

1.管理体系的基本方法与思维:过程方法、PDCA循环

2.合规管理体系的基本组成:组织、制度、运行、文化

3.合规管理系统黑箱:目标、环境、主体、客体与活动

4.合规管理体系的权威框架:从央企合规指引到世行诚信合规指南

5.合规管理体系的不同形态:中移动框架与西门子框架

二、合规管理体系的构建

1.构建合规管理体系的实施方案:内容组成与亮点*

2.合规管理体系建设施工图:五环模型(原创)

3.九步合规管理体系建设法(原创)

4.合规管理体系构建的四个难题:技术、认知、管理与利益

5.合规管理体系构建的最后形态:有效需求与有效供给

第三部分合规管理体系建设的难点与重点

一、合规风险的识别、分析与评价

1.合规风险与内控风险的区分

2.合规义务检索与业务流程拆解

3.合规风险识别的方法:流程法、经验法、案例法、岗位权力法

4.合规风险分析与评价:可能性、后果、可视化

5.合规风险库的建设:风险登记表、分级表、跟踪表

二、合规风险的管控应对

1.合规风险的应对措施类别

2.合规管控措施的职责分工:企业合规管理引导师

3.合规风险的应对层级:组织层、业务层与岗位层

4.合同事项与决策事项的合规审查

5.合规管理信息系统的基本框架与思路

三、合规管理制度库与指引库

1.合规管理制度体系的组成

2.合规管理制度(程序文件)的结构与内容

3.专项合规管理制度

4.合规管理指引(作业指导书)的结构与内容

5.专项合规管理指引

第四部分合规管理体系建设的高阶任务

一、合规管理体系有效性评估

1.合规管理体系有效性的标准

2.合规管理体系评估问卷

3.合规管理体系评估的程序

4.合规管理体系评估的内容

5.合规管理体系有效性评估的使用

二、合规管理绩效考核与改进

1.合规管理工作的考核机制

2.表面的合规工作与实质的合规工作

3.合规工作的绩效指标设计

4.合规管理工作的奖惩实施

5.合规管理工作的逐渐改进

三、法务合规内控风险及责任追究五位一体

1.一体化管理体系的基本思路

2.五位一体的必要性和可能性

3.五位一体建设的方法:五环模型升级

4.一体化管理体系的报告

5.一体化信息系统的框架

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